序	日期	標題	法規類別
401.	097.10.01	自 97 年 10 月 1 日起至 97 年 10 月 14 日止暫停投資人從事上市（櫃）股票、受益憑證及臺灣存託憑證之融券賣出與借券賣出交易	行政規則
402.	097.09.30	辦理借券並於市場賣出時，自 97 年 9 月 30 日起至 97 年 12 月 31 日止，相關限額詳如說明	行政規則
403.	097.09.22	投資人融券賣出臺灣 50 指數、臺灣中型 100 指數及臺灣資訊科技指數成分股股票，自 97 年 9 月 22 日起至 10 月 3 日止恢復賣出價格不得低於前一營業日收盤價之限制	行政規則
404.	097.08.27	修正「證券商（年度、半年度、第 季）財務報告公告申報檢查表」	行政規則
405.	097.05.22	核定外國發行人募集與發行有價證券處理準則規範之第一、第二上市 （櫃）公司及興櫃公司發行之有價證券	行政規則
406.	097.05.20	公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則英	命令
407.	097.04.17	證券商運用財富管理專戶為客戶執行資產配置，應按日將財富管理客戶帳戶交易及資產餘額明細申報	行政規則
408.	097.04.02	廢止本會九十六年九月十一日金管證六字第○九六○○五一五七四一號令	行政規則
409.	097.03.06	境外華僑及外國人得與國內證券商及銀行從事「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則」所規範之股權衍生性商品交易	行政規則
410.	097.03.04	境外華僑及外國人得與國內證券商及銀行從事結構型商品交易	行政規則