序	日期	標題	法規類別
411.	097.04.17	證券商運用財富管理專戶為客戶執行資產配置，應按日將財富管理客戶帳戶交易及資產餘額明細申報	行政規則
412.	097.04.02	廢止本會九十六年九月十一日金管證六字第○九六○○五一五七四一號令	行政規則
413.	097.03.06	境外華僑及外國人得與國內證券商及銀行從事「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則」所規範之股權衍生性商品交易	行政規則
414.	097.03.04	境外華僑及外國人得與國內證券商及銀行從事結構型商品交易	行政規則
415.	097.02.26	修正「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之申報書件格式	其　　他
416.	097.02.15	所詢依證券交易法第 41 條規定提列特別盈餘公積時，如帳上有未實現重估增值，可否計入股東權益減項之疑義	行政規則
417.	097.02.12	公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第 5 條第 1 項第 2、 3 款所稱直接及間接持有表決權股份比例	行政規則
418.	097.02.12	境外基金從事衍生性商品交易之比率限制	行政規則
419.	097.01.31	所報 貴公司「營業細則」第 94 條修正條文草案乙案，准予核定	行政規則
420.	097.01.29	境外華僑及外國人得辦理資產之移轉情形	行政規則