序	日期	標題	法規類別
3471.	102.08.15	所詢證券商兼營信託業務特定項目（以信託方式接受客戶執行資產配置之財富管理）時，於信託客戶（委託人）同意之前提，得否將其基本資料交由金控之其他子公司間行銷使用一案，復如說明，請 查照。	行政規則
3472.	108.08.08	所詢證券商介紹一般證券投資顧問業務客戶予證券投資顧問股份有限公司及收取介紹費佣金之通法性一案，復如說明，請查照。	行政規則
3473.	103.01.17	所詢證券投資信託基金管理辦法第 17 條第 2 款規定所稱「總額」之意義，復如說明，請 查照。	行政規則
3474.	101.04.19	所詢證券投資信託基金管理辦法第 10 條第 1 項第 16 款所指單一證券商是否包括其海外子公司在內，而需合併計算買賣股票總金額乙案，復如說明，請　查照。	行政規則
3475.	099.03.23	所詢證券投資信託基金是否適用銀行法第 25 條及金融控股公司法第 16 條有關同一人或同一關係人取得銀行或金融控股公司股數達一定比率應辦理申報或核准等事宜之規定乙案，復如說明，請 查照。	行政規則
3476.	100.03.24	所詢證券投資信託基金投資疑義乙案，復如說明，請 查照。	其他
3477.	105.11.29	所詢證券投資信託基金因換匯、衍生性商品交割實務及主次保管銀行間資金移動等情事致次保管銀行帳戶為透支（overdraft） ，但全部保管銀行帳戶總餘額為正數，無違反證券投資信託基金管理辦法相關規定一案，復如說明，請查照。	行政規則
3478.	107.02.14	所詢證券投資信託事業辦理投資型保單之全權委託業務，透過全權委託保管銀行下單買賣投信基金之報酬給付相關事宜一案，復如說明，請查照。	行政規則
3479.	107.09.07	所詢證券投資信託事業管理規則第 22 條第 1 項第 3 款及境外基金管理辦法第 50 條第 1 項第 3 款規定之適用疑義一案，復如說明，請 查照。	行政規則
3480.	104.03.09	所詢證券投資信託事業管理規則第 19 條第 2 項第 5 款之適用疑義乙案，復如說明二，請 查照。	行政規則