一、復本會證券期貨局案陳貴公會 108 年 7 月 11 日中信顧字第 1080003232 號 函。 二、依證券投資顧問事業管理規則第 13 條第 2 項第 16 款規定，證券投資顧問事 業不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金。證券投資顧問事業除應符 合前開規定，對於透過證券商介紹客戶並支付介紹費佣金，是否尚涉有違反證券 投資顧問事業相關管理法令，應就個案之事實予以認定。