| 序 |
日期 |
標題 |
法規類別 |
| 331. |
101.03.30 |
證券投資信託事業就清算中之證券投資信託基金，仍應依證券投資信託及顧問法第 100 條規定申報清算基準日當月之月報，請 查照並轉知所屬證券投資信託事業會員。 |
行政規則 |
| 332. |
101.03.26 |
有關 貴公會建議投信事業得以在大陸境外匯撥等值外幣方式，將在大陸之人民幣存款於基金間移轉乙案，復如說明二，請 查照。 |
行政規則 |
| 333. |
101.02.22 |
檢送 101 年 2 月 14 日研商「外國高知名度政治人物等相關洗錢防制措施之可行方式」會議紀錄乙份，請確實依會議紀錄辦理，並儘速修正貴公會所訂之防制洗錢注意事項範本報本會備查。 |
行政規則 |
| 334. |
101.02.10 |
有關 貴公會函請本會就證券投資信託事業經理人之認定，由會員公司內部控管乙案，復如說明，請 查照。 |
行政規則 |
| 335. |
101.01.10 |
本會 99 年 12 月 30 日金管證投字第 0990069692 號令二（一）5 規定證券投資信託基金海外投資複委任受託管理機構之主管機關應與本會簽訂證券監理資訊交換與合作文件，所稱文件包含「國際證券管理機構多邊諮商、合作與資訊交換瞭解備忘錄」（IOSCO MMOU），請 查照並轉知證券投資信託事業會員。 |
行政規則 |
| 336. |
101.01.10 |
有關強化境外基金充分瞭解產品 Know Your Product（KYP） 與銷售通路管理措施乙案，請將說明所列事項轉知所屬會員公司，請 查照。 |
行政規則 |
| 337. |
101.01.10 |
訂定強化境外基金充分瞭解產品與銷售通路管理措施。 |
行政規則 |
| 338. |
101.01.03 |
貴公會建議申購基金匯款人與受益人為同一人之規定不適用於原客戶乙案，復如說明，請 查照。 |
行政規則 |
| 339. |
100.12.28 |
證券投資信託事業就會計年度中進行清算之證券投資信託基金，得免依證券投資信託基金管理辦法第 76 條規定申報公告當年度之財務報告，請 查照並轉知所屬證券投資信託事業會員。 |
行政規則 |
| 340. |
100.11.08 |
有關現行境外基金申報作業之檢討修正乙案，請 查照並轉知所屬會員依說明所列事項配合辦理，請 查照。 |
行政規則 |