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法規體系

證券期貨局 - 投信投顧業 547 筆

日期 標題 法規類別
191. 106.02.06 有關證券投資信託事業管理規則第4條第1項第4款規定之令 行政規則
192. 106.01.26 「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐注意事項」,業經本會於中華民國 106 年 1 月 26 日以金管證發字第 1060002350 號令修正發布,茲檢送發布令(含附件)及修正規定總說明、對照表各一份,請查照轉知所屬會員,並依說明一辦理。 行政規則
193. 106.01.24 有關放寬證券投資信託事業運用組合型基金得為避險需要或增加投資效率從事證券相關商品交易乙案,請依說明轉知所屬會員遵循辦理,請查照。 行政規則
194. 105.12.28 有關所報「公開說明書揭露基金借款之授信條件及相關費用之可行性」乙案,請依說明所列轉知所屬投信會員遵循辦理,請查照。 行政規則
195. 105.12.26 有關證券投資信託基金財務報告查核報告適用審計準則公報第 57 號及第 58 號一案,請貴公會轉知所屬投信會員依說明事項辦理,請 查照。 行政規則
196. 105.12.01 配合本會於 105 年 11 月間發布修正「證券投資信託基金管理辦法」部分條文及相關函令規定,請依說明所列事項轉知所屬會員公司遵循辦理。 行政規則
197. 105.11.30 有關「證券金融事業管理規則」第30條第1項規定之令 行政規則
198. 105.11.30 有關「證券金融事業管理規則」第57條第1項第7款規定之令 行政規則
199. 105.11.30 所報投信基金欲透過深港通投資大陸股票市場乙案,請轉知所屬會員,除符合說明二所列事項外,餘仍請依本會 104 年 4 月 9 日金管證投字第 1040005405 號函規定辦理,請查照。 行政規則
200. 105.11.30 前財政部證券暨期貨管理委員會 90 年 1 月 18 日(90)台財證(四)字第 90337 號函、90 年 7 月 17 日(90)台財證(四)字第 146551 號函、91 年 6 月 11 日台財證四字第 0910130824 號函、91 年 7 月 23 日台財證四字第 0910132507 號函及 92 年 10 月 24 日台財證四字第 0920146937 號函,自即日停止適用,請查照。 行政規則