序	日期	標題	法規類別
141.	107.11.05	有關證券商、期貨商、期貨信託事業、期貨經理事業、證券投資信託事業、證券投資顧問事業及證券金融事業分派盈餘或撥補虧損規定之令	行政規則
142.	107.11.01	所請僅經營一般證券投資顧問業務或僅擔任基金銷售機構之證券投資顧問事業，得由事業內與業務未有利益衝突之人員兼任執行洗錢防制之稽核作業一案，同意照辦，請查照。	行政規則
143.	107.10.02	所請建議展延基金銷售機構辦理境外基金手續費後收級別費用結構聲明書之上線日期一案，復如說明，請 查照。	行政規則
144.	107.09.27	有關本會於 107 年 9 月 27 日修正發布「證券投資信託基金管理辦法」第 8 條及第 10 條規定之令各 1 則，明定一般債券型基金投資於高收益債券總金額不得超過基金淨資產價值之 20% 一案，請依說明所列事項轉知所屬會員公司遵循辦理。	行政規則
145.	107.09.21	有關「證券金融事業管理規則」第60條第3項規定之令	行政規則
146.	107.09.07	所詢證券投資信託事業管理規則第 22 條第 1 項第 3 款及境外基金管理辦法第 50 條第 1 項第 3 款規定之適用疑義一案，復如說明，請 查照。	行政規則
147.	107.09.03	有關「證券投資信託事業管理規則」第13條第1項及「證券投資顧問事業管理規則」第8條第1項之令	行政規則
148.	107.08.31	有關「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第16條第3項規定之令	行政規則
149.	107.08.28	修正「證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易應行注意事項」及「證券投資信託事業運用保本型證券投資信託基金從事證券相關商品交易應行注意事項」。	其　　他
150.	107.08.17	所詢兼營信託業務之銀行辦理全權委託投資業務時，其法令遵循主管之資格及其須專任之疑義一案，復如說明，請 查照。	行政規則