一、依證券投資信託及顧問法第 4  條第 3  項第 3  款規定，核准證券
              投資顧問事業，針對金融機構建置與導入自動化投資顧問服務系統及
              相關整合作業，得提供與自動化投資顧問服務攸關之金融科技顧問與
              諮詢服務，並應符合下列規定：
          （一）服務範圍：提供營運模式、行銷策略與方案、網站功能規劃與設計
                及系統功能建議與檢核等服務項目。
          （二）服務對象：以金融機構以及與金融機構就自動化投資顧問服務有業
                務往來之企業為限。
          二、證券投資顧問事業應檢具下列書件向本會申請核准後始得經營：
          （一）提供服務之對象及其所經營與自動化投資顧問服務相關之業務簡介
                。
          （二）提供服務之詳細項目及內容。
          （三）確認服務對象及其經營與自動化投資顧問服務相關之業務，未涉及
                非法經營證券投資顧問業務之確認程序與結果。
          三、本令自即日生效。