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法規體系

證券期貨局 - 相關服務事業 262 筆

日期 標題 法規類別
251. 093.11.01 廢/停「證券投資信託基金管理辦法」所稱本會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級之標準 行政規則
252. 093.11.01 公告「證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業建立內部控制制度處理準則」判斷項目及規定格式 其  他
253. 093.11.01 公告申請經營證券投資顧問事業與其設立分支機構及核發營業執照,應填具申請書之格式 其  他
254. 093.11.01 公告美國店頭市場 (NASDAQ) 為證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產得投資外國有價證券之店頭市場 其  他
255. 093.11.01 公告證券投資信託事業證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務及換發營業執照,應填具之申請書格式 其  他
256. 093.11.01 公告證券投資顧問事業提供推介顧問外國有價證券之種類及範圍 其  他
257. 093.11.01 廢/停證券投訂定證券投資信託基金從事投資或交易分析報告、決定、執行 紀錄及檢討報告書面之格式 行政規則
258. 093.11.01 廢/停證券投資信託事業內部人從事股票及具股權性質之衍生性商品交易之 申報事項與範圍 行政規則
259. 093.11.01 廢/停證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產,依證券投資信託及顧問法第三十條第一項規定方式保持之比率 行政規則
260. 093.11.01 證券投資信託事業辦理申報生效或申請核准應檢附之申請 (報) 書格式及書件內容 其  他