序	日期	標題	法規類別
2841.	101.11.09	所請為「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 6 條第 2 項規定會計主管專業訓練課程之進修機構乙案，准予照辦，並請依說明辦理，請　查照。	行政規則
2842.	099.09.30	所請為「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 6 條第 2 項第 3 款規定會計主管專業訓練課程之進修機構乙案，准予照辦，並請依說明辦理，請 查照。	行政規則
2843.	106.04.25	所請為「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 6 條第 2 項第 3 款規定會計主管專業訓練課程之持續進修機構乙案，同意照辦，並請依說明辦理，請查照。	行政規則
2844.	107.10.02	所請建議展延基金銷售機構辦理境外基金手續費後收級別費用結構聲明書之上線日期一案，復如說明，請 查照。	行政規則
2845.	108.04.25	所請不再擔任「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第十七條第一項所稱本會認定之專業訓練機構乙案，同意照辦，嗣後若再辦理內部稽核人員訓練課程，請另案提出申請。	行政規則
2846.	102.08.15	所詢證券商兼營信託業務特定項目（以信託方式接受客戶執行資產配置之財富管理）時，於信託客戶（委託人）同意之前提，得否將其基本資料交由金控之其他子公司間行銷使用一案，復如說明，請 查照。	行政規則
2847.	108.08.08	所詢證券商介紹一般證券投資顧問業務客戶予證券投資顧問股份有限公司及收取介紹費佣金之通法性一案，復如說明，請查照。	行政規則
2848.	103.01.17	所詢證券投資信託基金管理辦法第 17 條第 2 款規定所稱「總額」之意義，復如說明，請 查照。	行政規則
2849.	101.04.19	所詢證券投資信託基金管理辦法第 10 條第 1 項第 16 款所指單一證券商是否包括其海外子公司在內，而需合併計算買賣股票總金額乙案，復如說明，請　查照。	行政規則
2850.	099.03.23	所詢證券投資信託基金是否適用銀行法第 25 條及金融控股公司法第 16 條有關同一人或同一關係人取得銀行或金融控股公司股數達一定比率應辦理申報或核准等事宜之規定乙案，復如說明，請 查照。	行政規則