序	日期	標題	法規類別
3471.	095.12.07	廢為了解「警示帳戶聯防機制」自 95 年 11 月 1 日實施迄今之執行情形，請貴行（局、社、公司）依說明辦理，請查照。	其他
3472.	096.08.20	為了解固定收益證券化商品之投資人類別及持有情形，請轉知擔任受託機構之會員依說明辦理	行政規則
3473.	108.12.04	為加強向消費者揭露及說明人身保險商品之承保範圍、除外不保事項及商品風險，請轉知所屬會員公司於文到 3 個月內確實依說明二辦理，請查照。	行政規則
3474.	104.05.25	為加強金融服務業對消費爭議處理之重視，提升消費爭議處理之效率與品 質，保護金融消費者權益，各金融服務業應建立消費爭議處理制度（含處 理流程 SOP），提報董事會通過，並落實執行，請查照。	行政規則
3475.	098.12.23	為加強金融機構一般檢查作業流程中有關現金資產之安全維護，請各機構配合檢視並改善之事宜	行政規則
3476.	108.11.20	為加強保險業法令遵循作業，重申保險業辦理債券 ETF 投資，應依「保險業資產管理自律規範」有關有價證券分析、決定、執行及檢討之四大流程規定辦理，並不得有約定相互成交之行為，請查照並轉知所屬會員公司。	行政規則
3477.	105.08.11	為加強宣導及協助從業人員確實改善檢查缺失，請轉知所屬會員機構確實 依說明事項辦理，請查照。	行政規則
3478.	105.08.24	為加強海外分支機構防制洗錢法令遵循及風險控管，請貴行依說明事項辦理，請查照。	行政規則
3479.	110.01.26	為加強國內股權商品投資之利益衝突或不當交易之防範，請貴公司確實依說明事項辦理，請查照	行政規則
3480.	109.12.18	為加強經營全權委託投資業務之證券投資信託事業及證券投資顧問事業遵循相關法令及契約約定，請貴公會轉知所屬會員公司依說明事項辦理，請查照。	行政規則