序	日期	標題	法規類別
1.	101.07.25	鑒於邇來歐洲主權債務危機持續發酵，為維護投資型保險保戶之權益，茲重申保險業應確實依本會 99 年 2 月 6 日金管保品字第 09902520922 號函及說明事項辦理，請查照並轉知所屬會員公司。	行政規則
2.	103.01.02	鑒於要保人得以書面向保險公司撤銷保險契約之權利，係屬保險契約重要內容，請即轉知所屬會員公司確依說明事項辦理，請 查照。	行政規則
3.	096.03.20	鑒於各行業「商品禮券定型化契約應記載及不得記載事項」，業將履約保證及信託機制列為「發行人之履約保證責任」之選項，爰請轉知各會員，審慎評估各項風險後依徵授信程序配合辦理	行政規則
4.	100.08.05	鑒於目前國際政治及經濟情勢多變，為保護投資人權益，請轉知各會員公司，境外基金或投資國外之證券投資信託基金主要投資標的地區或國家發生重大政治及經濟情事有影響流動性之虞者，應請銷售機構於銷售前告知投資人市場狀況及可能之風險，請 查照。	行政規則
5.	107.08.29	鑑於部分保險業者於實務上承作旅行平安保險及團體保險等特定險別有於承保後始完成確認客戶身分作業之情形，為達確認客戶身分作業之及時性，請轉知所屬會員應於防制洗錢及打擊資恐相關作業程序或內部規範，明定上開險別之完成確認客戶身分程序及所需時程，並納入防制洗錢及打擊資恐內部控制及稽核制度項目，以落實其有效性。請查照。	行政規則
6.	101.10.05	鑑於「個人資料保護法」已於 101 年 10 月 1 日施行，請 貴公會暨所屬會員公司詳予檢視相關內部作業及採行因應措施之妥適性，並對於所蒐集、處理及利用之個人資料，確實依個人資料保護法相關規定辦理。請 查照並轉知所屬會員公司。	行政規則
7.	102.02.04	廢釋示證券商財務報告編製準則第二條有關一般公認會計原則之令。	行政規則
8.	099.11.22	釋示證券投資顧問事業年度財務報告之公告及申報事宜	行政規則
9.	101.08.09	廢釋示證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第八條第六項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第七條第四項及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第八條第五項所定「有效防範利益衝突之作業原則」之相關規範。	行政規則
10.	099.07.30	釋示證券投資信託及顧問法第 68 條第 1 項第 10 款有關受證券交易法第 56 條之處分	行政規則