序	日期	標題	法規類別
2111.	102.10.23	新增「BI（DI）931 投資型金融商品（服務）及銷售保險商品收入統計表」，自 102 年第 4 季資料開始申報，請 查照辦理。	行政規則
2112.	102.10.25	訂定證券商及證券交易輔助人內部稽核人員進修時數及講習機構。	行政規則
2113.	102.10.29	為維護保戶權益，各壽險公司銷售之投資型保險商品如有連結基金，或依投資型保險投資管理辦法第 5 條第 1 項第 2 款方式辦理之全權委託帳戶等投資標的，其所搭配之配息機制或收益分配機制如有可能涉及本金者，請轉知所屬會員公司應自 103 年 1 月 1 日起依說明二、三強化相關資訊揭露事宜。請 查照辦理。	行政規則
2114.	102.10.30	有關 貴中心檢送「研議監理機關評估董事會效率之配套措施及保險業公司治理實務守則檢核表103 年擬辦理措施及具體內容」意見書乙案，請依說明二辦理，請 查照。	行政規則
2115.	102.10.30	廢放寬主要投資地非以亞洲及大洋洲地區為主之基金，投信公司得將投資於亞洲及大洋洲區域之海外投資業務複委託第3人辦理。	行政規則
2116.	102.11.01	釋示「證券商負責人與業務人員管理規則」第十一條之一第一項第一款規定。	行政規則
2117.	102.11.04	證券商及期貨業於內部控制制度訂定防範利益衝突之適當措施，其分公司內部稽核人員得對以前服務之部門進行稽核作業。	行政規則
2118.	102.11.04	所報境外基金管理辦法第 13 條第 3 項及第 45 條第 1 項規定有關「即時」公告或通知之時點乙案，請依說明辦理，請 查照。	行政規則
2119.	102.11.04	有關 台端詢問抵繳股款所涉歸入權適用疑義乙案，復如說明，請 查照。	行政規則
2120.	102.11.04	為確保消費者權益，人身保險業應於文到 3 個月內將確認要保人有申請保險契約內容變更、一部或全部終止保險契約、辦理保險單借款等事項納入內部控制及內部稽核項目，並依保險業內部控制及稽核制度實施辦法規定，辦理自行查核及內部稽核，請 查照並轉知所屬會員。	行政規則