序	日期	標題	法規類別
11.	094.07.01	指定財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會為證券商業務人員職前 訓練之機構	行政規則
12.	094.07.27	訂定「證券商辦理財富管理業務應注意事項」	行政規則
13.	094.07.29	開放證券商於其營業處所辦理議約型認購 (售) 權證業務	行政規則
14.	094.08.04	境外基金管理辦法第七條及第十三條所稱「本會指定之資訊傳輸系統」	行政規則
15.	094.08.23	投信事業與保管機構因股份轉換股份或合併等因素成為屬於金控子公 司或互為關係企業，所經理之證券投資信託基金應於三年內調整至符合規定	行政規則
16.	094.10.26	證券商受讓或讓與證券金融事業之有價證券買賣融資融券業務應先報經本會核准	行政規則
17.	094.11.28	發行人委託外國機構擔任風險管理機構或發行人屬外國機構者，於國內發行認購 (售) 權證所收取之權利金，得以新臺幣直接轉入其避險機構	行政規則
18.	094.12.15	修正「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之申報書件格式	其他
19.	094.12.19	境外華僑及外國人不同投資編號間申請資產移轉之作業程序	行政規則
20.	095.01.19	證券交易法所稱之「特定人」範圍解釋	行政規則