序	日期	標題	法規類別
4121.	097.10.21	證券投資信託事業與證券投資顧問事業之董事及監察人於併購時起至完成併購之日，得不受禁止兼任之限制	行政規則
4122.	097.10.21	在國內私募有價證券取得之資金，如擬用於直接或間接赴大陸地區投資者，應符合「發行人募集與發行有價證券處理準則」第七條第七款之規定	行政規則
4123.	097.10.21	公開發行公司私募海外有價證券所募集資金如擬用於直接或間接赴大陸地區投資者應符合規定	行政規則
4124.	097.10.21	廢公開發行公司應於年度財務報告揭露給付主要管理階層薪酬總額相關資訊	行政規則
4125.	097.10.20	取消境外華僑及外國自然人投資國內證券之限額	行政規則
4126.	097.10.20	每種得為融資融券交易之證券暫停融資買進及恢復融資交易之標準	行政規則
4127.	097.10.16	廢修正「公開發行公司取得或處分資產處理準則」公告格式	行政規則
4128.	097.10.15	取消境外華僑及外國自然人投資國內證券之限額規定	行政規則
4129.	097.10.14	自 97 年 10 月 15 日起至 97 年 12 月 31 日止暫停投資人從事上市（櫃）股票、受益憑證及臺灣存託憑證之融券賣出及借券賣出交易	行政規則
4130.	097.10.14	保險業投資中美洲銀行來台申請募集與發行以新臺幣計價之國際金融組織債券，屬保險法第 146 條之 1 第 1 項第 6 款規定之其他經主管機關核准之有價證券	行政規則