序	日期	標題	法規類別
501.	115.10.13	證券投資信託及顧問法第3條第3項第3款及第4條第3項第3款規定經主管機關核准得經營之業務種類	法規命令
502.	113.12.27	證券投資信託及顧問法第3條第3項第3款規定經主管機關核准得經營之業務種類	法規命令
503.	113.12.30	證券投資信託及顧問法第4條第3項第3款規定經主管機關核准得經營之業務種類	法規命令
504.	107.03.06	證券投資信託事業、境外基金總代理人及境外基金機構，不應有支付基金銷售機構類似尾牙或春酒活動等文康費用並列入通路報酬之情事，請轉知所屬會員遵循，請查照。	行政規則
505.	097.12.24	廢證券投資信託事業之負責人等相關人員，取得股票不受證券投資信託及顧問法第 77 條第 1 項規定限制情形	行政規則
506.	099.03.24	廢證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業建立內部控制制度處理準則英	法規命令
507.	099.11.17	證券投資信託事業及證券投資顧問事業之內部稽核人員進修時數及講習機構之規定	行政規則
508.	106.07.11	證券投資信託事業及證券投資顧問事業出租閒置資產之相關規範如說明，請查照並轉知所屬會員。	行政規則
509.	101.12.12	廢證券投資信託事業及證券投資顧問事業配合國際財務報導準則之採用，提列特別盈餘公積之規定。	行政規則
510.	104.04.14	證券投資信託事業及證券投資顧問事業發生重大偶發事件，應立即向本會證券期貨局通報，請轉知所屬會員，請查照。	行政規則