| 序 |
日期 |
標題 |
法規類別 |
|
301. |
104.04.09 |
所報投信基金透過滬港通投資大陸股票市場之實務運作及相關控管措施乙案，請轉知所屬會員依說明事項辦理，請 查照。
|
行政規則
|
|
302. |
103.12.12 |
廢/停所報建議開放證券投資信託及證券投資顧問業者得對專業投資機構就未核備境外基金商品提供銷售與諮詢等服務，及放寬對 OBU/OSU 業者提供服務之內容與範圍乙案，請依說明轉請所屬會員辦理，請 查照。
|
行政規則
|
|
303. |
109.02.26 |
所報建議開放證券投資信託及顧問業者得一次性申請對於專業投資機構提供相關行政服務一案，請依說明轉請所屬會員辦理，請查照。
|
行政規則
|
|
304. |
101.05.03 |
所報國外對基金公平價格調整機制及反稀釋機制相關規定及評估意見乙案，請依說明事項辦理，請 查照。
|
行政規則
|
|
305. |
103.07.08 |
所報基金對帳單應揭露項目及內容參考範本之研議意見乙案，請依說明事項辦理，請 查照。
|
行政規則
|
|
306. |
106.09.15 |
所報基富通證券建議投信事業、總代理人及銷售機構接受客戶以電子方式開戶，得接受客戶以登入網路銀行取得所約定之扣款銀行回覆線上授權扣款約定確認作業，作為貴公會受益憑證事務處理規則第 12 條之 1 第 2 款規定所訂確認投資人身分方式係屬可行一案，洽悉。
|
行政規則
|
|
307. |
102.11.04 |
所報境外基金管理辦法第 13 條第 3 項及第 45 條第 1 項規定有關「即時」公告或通知之時點乙案，請依說明辦理，請 查照。
|
行政規則
|
|
308. |
103.07.28 |
所報檢討境外基金財務報告中文簡譯本公告時限乙案，請依說明辦理並轉知各會員公司確實遵循，請 查照。
|
行政規則
|
|
309. |
109.01.13 |
所詢以系統篩選機制辦理投資國內外有價證券之特定金錢信託業務，是否涉及自動化工具提供證券投資顧問服務一案，復如說明，請 查照。
|
行政規則
|
|
310. |
100.03.18 |
所詢本會 99 年 12 月 30 日金管證投字第 0990069692 號令相關疑義乙案，復如說明，請 查照。
|
行政規則
|