序	日期	標題	法規類別
41.	099.03.22	所詢證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第7條第1項有關「專任」規定之適用疑義乙案，復如說明，請查照。	行政規則
42.	099.03.24	廢證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業建立內部控制制度處理準則英	法規命令
43.	099.06.07	證券投資顧問事業不得與他人簽訂業務合作契約，由他人參與經營證券投資顧問業務並約定利潤與營業費用分成之情事	行政規則
44.	099.07.30	釋示證券投資信託及顧問法第 68 條第 1 項第 10 款有關受證券交易法第 56 條之處分	行政規則
45.	099.08.19	所建議開放大陸合格機構投資者（QDII）透過投信基金或投信投顧代操間接持有之持股部位不計入重要產業持股限額乙案，復如說明，請 查照。	行政規則
46.	099.09.03	訂定境外基金管理辦法第五十二條第十項規定，國內投資人投資個別私募境外基金之金額比率	行政規則
47.	099.09.03	訂定境外基金機構於國內私募境外基金之申報程序及申報書件，並指定受理申報機構為中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會	其他
48.	099.09.17	有關行政院金融監督管理委員會修正國內投資人投資個別境外基金金額之比率上限乙案	行政規則
49.	099.11.01	廢修訂證券投資信託基金從事投資或交易分析報告、決定、執行紀錄及檢討報告書面之格式	行政規則
50.	099.11.10	廢修正有關證券投資信託基金投資期貨信託基金、外國放空型 ETF、商品 ETF 及認購（售）權證或認股權憑證等相關規定	行政規則