序	日期	標題	法規類別
361.	097.12.23	訂定「證券商自有資本與風險約當金額之計算方式」及「證券商自有資本適足明細申報表（進階計算法）」	行政規則
362.	097.12.23	修正「證券商計算自有資本適足比率風險係數表」及「證券商自有資本適足明細申報表（簡式計算法）」	行政規則
363.	097.12.23	證券商自有資本適足比率進階計算法之適用對象範圍	行政規則
364.	097.11.27	自 97 年 11 月 28 日起取消禁止融券及借券賣出之限制	行政規則
365.	097.11.10	至 98 年 3 月 31 日前，上市上櫃證券商買回庫藏股，得排除適用「上市上櫃金融機構實施庫藏股注意事項」第 7 點有關最近年度及半年度財務報表均須無虧損之規定	行政規則
366.	097.10.29	證券商派駐分支機構之專任稽核人員不得由分公司考核	行政規則
367.	097.10.24	至 97 年 12 月 31 日前，投資人得以其他擔保品補繳融資自備款或融券保證金差額	行政規則
368.	097.10.24	對客戶融通最長 1 年期限屆滿前，證券金融事業與證券商得審視客戶信用狀況，再准允客戶申請展延期限 6 個月	行政規則
369.	097.10.20	每種得為融資融券交易之證券暫停融資買進及恢復融資交易之標準	行政規則
370.	097.10.20	取消境外華僑及外國自然人投資國內證券之限額	行政規則