| 421. |
096.03.12 |
證券經紀商依受託買賣外國有價證券契約受託投資境外基金，得接受委託人以定時定額方式辦理申購 |
行政規則 |
| 422. |
096.03.09 |
僅告知群組代號即同時下單處理該群組內所有帳戶（俗稱快打系統）之行為，有影響證券市場交易秩序及公平性之虞 |
行政規則 |
| 423. |
096.01.30 |
銀行辦理台股股權結構式商品融券賣出或借券賣出標的證券之避險行為，不受低於前一營業日收盤價不得融券或借券賣出之限制 |
行政規則 |
| 424. |
096.01.29 |
原財政部證券暨期貨管理委員會 93 年 6 月 7 日台財證二字第 0930002505 號函，對證券商會計年度開始日在 95 年 1 月 1 日（含）以後之財務報告停止適用 |
行政規則 |
| 425. |
095.12.29 |
修正證券商計算自有資本適足比率風險係數表及證券商自有資本適足明細 申報表 |
行政規則 |
| 426. |
095.12.26 |
所請認可成為辦理「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 6 條第 2 項第 3 款會計主管專業訓練課程之進修機構乙案 |
行政規則 |
| 427. |
095.10.27 |
申證券商不得對投資人招攬、媒介、促銷或受託買賣中國大陸地區有價證券及大陸地區政府、公司在香港發行之有價證券 |
行政規則 |
| 428. |
095.09.13 |
所請認可成為辦理「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 6 條第 2 項第 3 款會計主管專業訓練課程之進修機構乙案 |
行政規則 |
| 429. |
095.09.01 |
（九○）台財證（二）字第○○六○六八號函及（九一）台財證（二）字第○○○五七九號函廢止 |
行政規則 |
| 430. |
095.08.25 |
證券商經營股權衍生性商品交易業務而採實物交割者，不適用證券交易法第 150 條規定上市有價證券買賣應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之之限制 |
行政規則 |