411.	097.03.04	境外華僑及外國人得與國內證券商及銀行從事結構型商品交易	行政規則
412.	097.02.26	修正「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之申報書件格式	其　　他
413.	097.02.15	所詢依證券交易法第 41 條規定提列特別盈餘公積時，如帳上有未實現重估增值，可否計入股東權益減項之疑義	行政規則
414.	097.02.12	公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第 5 條第 1 項第 2、 3 款所稱直接及間接持有表決權股份比例	行政規則
415.	097.02.12	境外基金從事衍生性商品交易之比率限制	行政規則
416.	097.01.31	所報 貴公司「營業細則」第 94 條修正條文草案乙案，准予核定	行政規則
417.	097.01.29	境外華僑及外國人得辦理資產之移轉情形	行政規則
418.	097.01.24	境外華僑及外國人以所持有股份參與國內發行公司發行之海外存託憑證規定	行政規則
419.	096.12.17	將投資人投資已終止顧問或銷售之境外基金資料納入境外基金資訊觀測站申報作業	行政規則
420.	096.12.17	規範證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易自有資本適足比率	行政規則