序	日期	標題	法規類別
3571.	102.11.06	發布證券交易法第165條之1規定之解釋令。英	行政規則
3572.	102.11.06	所報修正「金融機構開戶作業審核程序暨異常帳戶風險控管之作業範本」附件之「開戶／靜止戶恢復往來作業檢核表範本」乙案，准予備查。並請依說明二辦理，請查照。	行政規則
3573.	102.11.05	新增「AI346 不良授信戶個案明細表」，自 102 年第 4 季資料開始申報，請 查照辦理。	行政規則
3574.	102.11.04	為確保消費者權益，人身保險業應於文到 3 個月內將確認要保人有申請保險契約內容變更、一部或全部終止保險契約、辦理保險單借款等事項納入內部控制及內部稽核項目，並依保險業內部控制及稽核制度實施辦法規定，辦理自行查核及內部稽核，請 查照並轉知所屬會員。	行政規則
3575.	102.11.04	證券商及期貨業於內部控制制度訂定防範利益衝突之適當措施，其分公司內部稽核人員得對以前服務之部門進行稽核作業。	行政規則
3576.	102.11.04	有關 台端詢問抵繳股款所涉歸入權適用疑義乙案，復如說明，請 查照。	行政規則
3577.	102.11.04	所報境外基金管理辦法第 13 條第 3 項及第 45 條第 1 項規定有關「即時」公告或通知之時點乙案，請依說明辦理，請 查照。	行政規則
3578.	102.11.01	釋示「證券商負責人與業務人員管理規則」第十一條之一第一項第一款規定。	行政規則
3579.	102.10.31	公告期貨商得受託從事期貨交易之交易所及種類。	其他
3580.	102.10.30	廢放寬主要投資地非以亞洲及大洋洲地區為主之基金，投信公司得將投資於亞洲及大洋洲區域之海外投資業務複委託第3人辦理。	行政規則