序	日期	標題	法規類別
4001.	101.11.27	發布證券投資信託事業自102會計年度採用IFRSs編製財務報告相關規範。	行政規則
4002.	101.12.06	發布證券投資顧問事業自 102 會計年度採用國際財務報導準則編製財務報告相關規範。	行政規則
4003.	102.12.30	廢發布證券商管理規則第三十七條之一第二項有關當日沖銷有價證券之種類及範圍之令。	行政規則
4004.	103.10.01	發布證券暨期貨市場各服務事業內部稽核人員及其職務代理人適任條件與訓練時數等規定之令。	行政規則
4005.	095.03.24	發行人、證券商及證券交易所出具之財務報告，應經董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章，並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明	行政規則
4006.	099.12.29	廢發行人及承銷商於向本會申報募資案件時，應出具詢圈配售對象不得為關係人、內部人等之聲明書	行政規則
4007.	102.01.02	發行人向本會申報募資並採詢價圈購對外公開承銷之案件，應於公開說明書記載發行人及證券承銷商出具不得配售予關係人及內部人等對象之聲明書。	行政規則
4008.	094.11.28	發行人委託外國機構擔任風險管理機構或發行人屬外國機構者，於國內發行認購 (售) 權證所收取之權利金，得以新臺幣直接轉入其避險機構	行政規則
4009.	102.05.29	發行人募集與發行有價證券處理準則停止股票公開發行之相關規定	行政規則
4010.	098.04.07	發行人募集與發行有價證券處理準則第 8 條規定所稱「一定成數」及補充規定	行政規則