序	日期	標題	法規類別
1601.	100.11.04	檢送 100 年 9 月 20 日研議「保險業風險管理實務守則」應執行之條文納入「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」規範相關事宜會議紀錄乙份，請依會議結論辦理並轉知會員公司依說明事項辦理，請 查照。	行政規則
1602.	100.11.04	本會依證券交易法第 21 條之 1 協助外國主管機關調查應注意事項。英	行政規則
1603.	100.11.07	廢證券商擔任權證或ETF流動量提供者之造市及避險交易行為，得不受證券商管理規則第31條第1項及第36條之1第2項之限制。	行政規則
1604.	100.11.08	有關現行境外基金申報作業之檢討修正乙案，請 查照並轉知所屬會員依說明所列事項配合辦理，請　查照。	行政規則
1605.	100.11.09	關於臺灣地區銀行於 100 年 9 月 7 日「臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法」修正發布後，相關申請案之作業程序，請查照轉知會員機構。	行政規則
1606.	100.11.09	有關 貴公會資本適足率計算調整建議案，復如說明，請轉知所屬會員，請 查照。	行政規則
1607.	100.11.11	前財政部證券暨期貨管理委員會八十三年八月四日（八三）台財證（六）字第○一四六八號函、八十二年七月十二日（八二）台財證（六）字第○一六八○號函，自一百零一年一月一日停止適用，請 查照。	行政規則
1608.	100.11.11	廢未上市、未上櫃之公開發行公司及興櫃股票公司，除本會另有規定者外，應於每會計年度終了後四個月內，公告並申報年度財務報告。	行政規則
1609.	100.11.21	廢調整每日盤中借券賣出之總量控管規定。	行政規則
1610.	100.11.21	上市櫃公司如因導入國際會計準則，致無法於 101 年 3 月底前公告申報 100 年度財務報告者，得申請延期公告申報。	行政規則