序	日期	標題	法規類別
1331.	099.09.29	修正境外結構型商品管理規則有關交易確認書及對帳單之規定	行政規則
1332.	099.09.30	所請為「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 6 條第 2 項第 3 款規定會計主管專業訓練課程之進修機構乙案，准予照辦，並請依說明辦理，請 查照。	行政規則
1333.	099.10.01	金融控股公司證券子公司經營自行買賣有價證券業務於金融控股公司法第 45 條之適用	行政規則
1334.	099.10.04	開放境外華僑及外國人得投資外國企業來臺第一上市（櫃）公司及第二上市（櫃）公司上市（櫃）前承銷之股票或臺灣存託憑證，以及前揭公司現金增資承銷股票或再次發行之臺灣存託憑證英	行政規則
1335.	099.10.08	廢核定得抵繳期貨保證金之有價證券種類及抵繳比例	行政規則
1336.	099.10.11	重申保險業辦理不動產投資業務，應遵守保險法第 146 條之 2 規定，確實評估即時利用並有收益之可行性及合法性；另辦理不動產放款業務時，除應依保險法第 146 條之 3 規定辦理外，並應落實風險控管作業，以維護公司暨保戶權益，請　查照並轉知所屬會員公司確實辦理。	行政規則
1337.	099.10.12	保險業之原投資型保單連結境外基金不符修正後境外基金國人投資比重規定者之處理方式	行政規則
1338.	099.10.13	廢/停重申金融機構經營之業務，應以本會核定項目為限，請 查照轉知。	行政規則
1339.	099.10.14	期貨顧問事業之年度稽核計畫及其執行情形、所見異常事項改善情形等申報事項，應無須報會備查	行政規則
1340.	099.10.14	廢增列「電影事業」及「出版事業」為大陸地區投資人禁止投資業別	行政規則