序	日期	標題	法規類別
121.	099.04.14	廢修正證券暨期貨市場各服務事業（證券金融事業、信用評等事業、證券期貨週邊單位）內部稽核人員進修時數之規定	行政規則
122.	099.04.14	修正證券暨期貨市場各服務事業內部稽核人員對董事會議事運作之管理之稽核項目	行政規則
123.	099.04.19	證券金融事業應依「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第 27 條規定，設置隸屬於總經理之單位，負責法令遵循制度之規劃、管理與執行	行政規則
124.	099.05.21	開放證券商得接受委託人以定時不定額方式申購境外基金	行政規則
125.	099.06.17	證券投資信託事業兼營期貨信託事業，於經本會許可並完成登記後二年內，未申請募集期貨信託基金，不廢止其兼營業務許可之情形	行政規則
126.	099.06.17	廢修正證券投資信託事業相關人員從事股票及具股權性質之衍生性商品交易之申報規定	行政規則
127.	099.08.17	廢證券金融事業因經營業務所需，其持有外幣之限額規範	行政規則
128.	099.10.14	廢增列「電影事業」及「出版事業」為大陸地區投資人禁止投資業別	行政規則
129.	099.10.22	修正行政院金融監督管理委員會 97 年 2 月 1 日金管證四字第 0970003214 號公告之附表三：申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金審查表之格式內容	其他
130.	099.10.26	廢未經本會核准或申報生效之境外基金，非屬證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務運用委託投資資產不得投資之項目	行政規則