序	日期	標題	法規類別
411.	099.12.27	放寬大陸地區投資人投資標的	行政規則
412.	095.09.13	所請認可成為辦理「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 6 條第 2 項第 3 款會計主管專業訓練課程之進修機構乙案	行政規則
413.	095.12.26	所請認可成為辦理「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 6 條第 2 項第 3 款會計主管專業訓練課程之進修機構乙案	行政規則
414.	100.04.25	所詢經本會核准經營全權委託投資業務之證券投資信託及顧問事業（以下 簡稱全委業者）之關係企業人員介紹全權委託投資業務客戶予該投信投顧 事業是否違反證券投資信託及證券投資顧問事業相關管理法令乙案，復如 說明，請　查照。	行政規則
415.	097.02.15	所詢依證券交易法第 41 條規定提列特別盈餘公積時，如帳上有未實現重估增值，可否計入股東權益減項之疑義	行政規則
416.	107.04.30	所報證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集草案一案，修正如附件，請查照。	行政規則
417.	097.01.31	所報 貴公司「營業細則」第 94 條修正條文草案乙案，准予核定	行政規則
418.	097.10.15	取消境外華僑及外國自然人投資國內證券之限額規定	行政規則
419.	097.10.20	取消境外華僑及外國自然人投資國內證券之限額	行政規則
420.	098.11.10	取消境外華僑及外國人匯入資金存放定期存款之規定	行政規則