| 41. |
099.04.14 |
修正證券暨期貨市場各服務事業內部稽核人員對董事會議事運作之管理之稽核項目 |
行政規則 |
| 42. |
099.04.01 |
廢止認可財團法人財經研究教育基金會為「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 5 條、第 6 條第 2 項會計主管專業訓練課程之進修機構 |
行政規則 |
| 43. |
099.03.26 |
配合證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業建立內部控制制度處理準則之廢止，廢止本會九十四年三月七日金管證四字第○九四○一○四九四七號函等 5 則規定 |
行政規則 |
| 44. |
098.03.25 |
內部控制制度聲明書及會計師專案審查內部控制制度審查報告相關格式之適用日期更正
|
行政規則 |
| 45. |
098.03.24 |
記帳士對外使用「會計記帳士事務所」名義，是否違反會計師法第 71 條
|
行政規則 |
| 46. |
097.10.21 |
證券投資信託事業與證券投資顧問事業之董事及監察人於併購時起至完成併購之日，得不受禁止兼任之限制 |
行政規則 |
| 47. |
097.09.25 |
公職人員以融資融券方式買賣有價證券，其性質及查詢方式乙案 |
行政規則 |
| 48. |
097.07.03 |
修正證券投資顧問事業申請增資發行新股、減少資本、合併發行新股及經營外國有價證券投資顧問業務相關申請書件 |
其 他 |
| 49. |
097.07.02 |
修正證券投資顧問事業及其分支機構設置，證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務，信託業與證券投資信託事業申請兼營證券投資顧問業務相關申請書件 |
其 他 |
| 50. |
097.06.06 |
檢送 97 年 6 月 6 日金管證四字第 0970016151 號令及 97 年 6 月 6 日金管證四字第 09700161511 號令 |
行政規則 |