序	日期	標題	法規類別
4681.	098.12.15	證券投資信託（顧問）事業及證券商辦理以信託方式經營全權委託投資業務時，適用信託業法第 24 條規定釋疑	行政規則
4682.	093.11.26	證券投資信託及顧問法第七十三條第三項規定	行政規則
4683.	096.06.01	證券投資信託事業、境外基金總代理人及其基金銷售機構，以基金績效作為廣告促銷重點時，內容應正確符實並遵守相關規範	行政規則
4684.	107.03.06	證券投資信託事業、境外基金總代理人及境外基金機構，不應有支付基金銷售機構類似尾牙或春酒活動等文康費用並列入通路報酬之情事，請轉知所屬會員遵循，請查照。	行政規則
4685.	097.03.06	廢證券投資信託事業、證券投資顧問事業運用委託投資資產從事證券相關商品交易應遵守辦理之事項	行政規則
4686.	097.12.24	廢證券投資信託事業之負責人等相關人員，取得股票不受證券投資信託及顧問法第 77 條第 1 項規定限制情形	行政規則
4687.	097.05.14	廢證券投資信託事業及經營全權委託業務之證券投資顧問事業應配合修正內部控制制度及九十七年度稽核計畫	行政規則
4688.	095.12.05	廢證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業建立內部控制制度處理準則修正後之措施	行政規則
4689.	096.05.07	廢證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業建立內部控制制度處理準則第 25 條解釋	行政規則
4690.	099.11.17	證券投資信託事業及證券投資顧問事業之內部稽核人員進修時數及講習機構之規定	行政規則