序	日期	標題	法規類別
3211.	101.08.14	所詢銀行或金融控股公司負責人，以非股東之專家身分擔任公司制證券交易所之董事或監察人者，是否有銀行法第 33 條之 1 暨金融控股公司法第 44 條、第 45 條規定之適用疑義乙案，復如說明，請查照。	行政規則
3212.	101.08.14	有關期貨商依公司法第241條規定將法定盈餘公積及資本公積按股東原有股份之比例發給現金規定之令。	行政規則
3213.	101.08.14	發布有關證金事業將法定盈餘公積及資本公積按股東原有股份之比例發給現金規定之令。	行政規則
3214.	101.08.10	所報廢止「銀行辦理財富管理業務作業準則」、「銀行對非財富管理部門客戶銷售金融商品作業準則」及「銀行辦理財富管理及金融商品銷售業務自律規範」一案，准予備查，並請依說明三辦理，請查照。	行政規則
3215.	101.08.09	廢釋示證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第八條第六項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第七條第四項及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第八條第五項所定「有效防範利益衝突之作業原則」之相關規範。	行政規則
3216.	101.08.06	為強化對金融消費者之保護，請轉知貴會會員應遵守「金融消費者保護法」與其相關子法，及「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第 8 條等相關規定，如有尚未完成修訂之事項，亦應儘速完成修訂，並應落實執行「金融消費者保護」之內控制度，且將其列為內部稽核查核重點。	行政規則
3217.	101.07.30	所詢「金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法」第 6 條第 2 項所稱「證券經紀業務之開戶」之範圍疑義一案，請查照。	行政規則
3218.	101.07.27	廢發布有關證券發行人財務報告編製準則第 3 條第 2 項規定本會認可之國際財務報 導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告之令。	行政規則
3219.	101.07.25	廢公開發行公司內部稽核人員資格條件及進修規定。	行政規則
3220.	101.07.25	鑒於邇來歐洲主權債務危機持續發酵，為維護投資型保險保戶之權益，茲重申保險業應確實依本會 99 年 2 月 6 日金管保品字第 09902520922 號函及說明事項辦理，請查照並轉知所屬會員公司。	行政規則