序	日期	標題	法規類別
1381.	099.11.17	期貨商及期貨交易輔助人分支機構設置內部稽核人員之規定。	行政規則
1382.	099.11.18	有關證券商以受託買賣外國有價證券方式辦理境外基金業務應依規定提存營業保證金乙案	行政規則
1383.	099.11.19	廢金融控股公司以子公司減資方式取得資金審查原則	行政規則
1384.	099.11.22	釋示證券投資顧問事業年度財務報告之公告及申報事宜	行政規則
1385.	099.11.25	廢止本會九十六年二月六日金管證四字第○九六○○○二四三一一號令、九十六年十一月二日金管證四字第○九六○○五三六一二號令及九十九年三月二十五日金管證投字第○九九○○一二五一一一號令	行政規則
1386.	099.11.26	廢/停金融機構將信用卡、現金卡、消費性信用貸款及擔保貸款經執行擔保物權仍不足清償之不良債權出售予資產管理公司辦理事項	行政規則
1387.	099.11.26	有關保險業於承保員工團體保險時應檢視保險商品條款與承保對象是否相符	行政規則
1388.	099.11.30	廢開放具本國國籍及外國國籍之自然人，放棄一國籍而成為單一國籍身分後，其原持有之上市（櫃）股票，得向證券商申請辦理股票匯撥作業英	行政規則
1389.	099.12.03	廢金融控股公司轉投資作業管理原則 原名稱：金融控股公司依金融控股公司法申請轉投資審核原則	行政規則
1390.	099.12.07	有關證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法第 10 條第 1 項規定	行政規則