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日期 |
標題 |
法規類別 |
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251. |
106.09.15 |
所報基富通證券建議投信事業、總代理人及銷售機構接受客戶以電子方式開戶,得接受客戶以登入網路銀行取得所約定之扣款銀行回覆線上授權扣款約定確認作業,作為貴公會受益憑證事務處理規則第 12 條之 1 第 2 款規定所訂確認投資人身分方式係屬可行一案,洽悉。
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行政規則
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252. |
103.07.08 |
所報基金對帳單應揭露項目及內容參考範本之研議意見乙案,請依說明事項辦理,請 查照。
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行政規則
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253. |
101.05.03 |
所報國外對基金公平價格調整機制及反稀釋機制相關規定及評估意見乙案,請依說明事項辦理,請 查照。
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行政規則
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254. |
109.02.26 |
所報建議開放證券投資信託及顧問業者得一次性申請對於專業投資機構提供相關行政服務一案,請依說明轉請所屬會員辦理,請查照。
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行政規則
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255. |
103.12.12 |
廢/停所報建議開放證券投資信託及證券投資顧問業者得對專業投資機構就未核備境外基金商品提供銷售與諮詢等服務,及放寬對 OBU/OSU 業者提供服務之內容與範圍乙案,請依說明轉請所屬會員辦理,請 查照。
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行政規則
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256. |
104.04.09 |
所報投信基金透過滬港通投資大陸股票市場之實務運作及相關控管措施乙案,請轉知所屬會員依說明事項辦理,請 查照。
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行政規則
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257. |
105.11.30 |
所報投信基金欲透過深港通投資大陸股票市場乙案,請轉知所屬會員,除符合說明二所列事項外,餘仍請依本會 104 年 4 月 9 日金管證投字第 1040005405 號函規定辦理,請查照。
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行政規則
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258. |
110.05.25 |
所報因應國內嚴重特殊傳染性肺炎(COVID-19)疫情警戒,自 110 年 5 月 17 日起暫停開辦職前及在職訓練課程之彈性規定及配套措施一案,同意備查,並請依說明二辦理,請查照。
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行政規則
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259. |
103.08.13 |
所報「境外基金專案豁免持有衍生性商品部位限制申請案件年度追蹤報告」之具體內容乙案,准予備查,並請將說明二事項轉知所屬會員公司辦理,請 查照。
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行政規則
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260. |
101.04.11 |
所報「相當於中華信用評等股份有限公司長期及短期信用評等等級對照表」乙案,請依說明二修正後,准予備查,並請轉知各投信會員公司知悉。
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行政規則
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