| 311. |
101.01.10 |
本會 99 年 12 月 30 日金管證投字第 0990069692 號令二（一）5 規定證券投資信託基金海外投資複委任受託管理機構之主管機關應與本會簽訂證券監理資訊交換與合作文件，所稱文件包含「國際證券管理機構多邊諮商、合作與資訊交換瞭解備忘錄」（IOSCO MMOU），請 查照並轉知證券投資信託事業會員。 |
行政規則 |
| 312. |
101.01.10 |
有關強化境外基金充分瞭解產品 Know Your Product（KYP） 與銷售通路管理措施乙案，請將說明所列事項轉知所屬會員公司，請 查照。 |
行政規則 |
| 313. |
101.01.10 |
訂定強化境外基金充分瞭解產品與銷售通路管理措施。 |
行政規則 |
| 314. |
101.01.03 |
貴公會建議申購基金匯款人與受益人為同一人之規定不適用於原客戶乙案，復如說明，請 查照。 |
行政規則 |
| 315. |
100.12.28 |
證券投資信託事業就會計年度中進行清算之證券投資信託基金，得免依證券投資信託基金管理辦法第 76 條規定申報公告當年度之財務報告，請 查照並轉知所屬證券投資信託事業會員。 |
行政規則 |
| 316. |
100.11.08 |
有關現行境外基金申報作業之檢討修正乙案，請 查照並轉知所屬會員依說明所列事項配合辦理，請 查照。 |
行政規則 |
| 317. |
100.10.17 |
修正「境外基金管理辦法問答集」增列第 32 題，請轉知所屬會員確實遵照辦理，請 查照。 |
行政規則 |
| 318. |
100.08.24 |
放寬證券投資信託事業負責人與從業人員申購其所服務公司發行之貨幣市場基金最低持有期間之限制。 |
行政規則 |
| 319. |
100.08.05 |
貴公會建議「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購說明或買回作業程序」等自律規範規定境內、外基金申購人與匯款人原則為同一人宜有緩衝期乙案，復如說明，請 查照。 |
行政規則 |
| 320. |
100.08.05 |
鑒於目前國際政治及經濟情勢多變，為保護投資人權益，請轉知各會員公司，境外基金或投資國外之證券投資信託基金主要投資標的地區或國家發生重大政治及經濟情事有影響流動性之虞者，應請銷售機構於銷售前告知投資人市場狀況及可能之風險，請 查照。 |
行政規則 |