序	日期	標題	法規類別
1431.	101.12.13	第二上市（櫃）公司財務報告複核要點英 原名稱：募集與發行臺灣存託憑證外國公司財務報告複核要點	行政規則
1432.	100.10.20	第一上市（櫃）公司之外籍原股東因承銷商辦理過額配售所得之價款或於我國證券交易市場處分持股所得之資金，得於辦理外資登記後，將資金留存於交割帳戶內作後續投資之用。英	行政規則
1433.	103.05.28	第○商業銀行函詢銀行授信戶以本行登載客戶黃金買賣與保管業務之帳戶（下稱黃金帳戶）為擔保，申請辦理質借新臺幣或外幣，或供其授信往來之正、副擔保之適法性一案，請轉知會員機構依說明二辦理。	行政規則
1434.	096.08.10	第 7 屆立法委員選舉暨第 12 屆總統副總統選舉將屆，為配合檢調機關 查察賄選工作，請切實依洗錢防制法相關規定辦理	行政規則
1435.	076.06.29	票據法英	法律
1436.	107.05.22	票券商辦理商業本票簽證、承銷、自營及經紀業務，與發行客戶約定以一年內到期續發方式循環發行浮動利率商業本票，其約定期間得超過一年。請查照轉知所屬會員機構。	行政規則
1437.	094.01.28	票券商對同一企業風險總額規定英	行政規則
1438.	105.12.27	票券商從事短期票券之買賣面額及承銷之本票發行面額規定	行政規則
1439.	109.10.26	票券商負責人及業務人員管理規則英	法規命令
1440.	098.03.13	票券商存儲保證金金額用途及管理辦法	法規命令