序	日期	標題	法規類別
4631.	099.04.21	財政部 93.06.01 台財融（四）字第 0934000432 號函等四則函釋自即日停止適用	行政規則
4632.	099.04.19	廢修正已上市、上櫃證券商及金融控股公司之證券子公司實施法令遵循制度設置隸屬於總經理之單位	行政規則
4633.	099.04.19	證券金融事業應依「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第 27 條規定，設置隸屬於總經理之單位，負責法令遵循制度之規劃、管理與執行	行政規則
4634.	099.04.19	有關保險業依 98.08.27 行政院金融監督管理委員會金管保財字第 09800101002 號令陳報逾限標的之相關事項	行政規則
4635.	099.04.15	「信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則」第 10 條之適用疑義	行政規則
4636.	099.04.14	廢修正證券暨期貨市場各服務事業內部控制制度有效性判斷項目	行政規則
4637.	099.04.14	廢修正證券暨期貨市場各服務事業內稽人員名冊、稽核計畫或實際執行情形、內控缺失及異常事項改善情形申報表相關格式	行政規則
4638.	099.04.14	廢修正證券暨期貨市場各服務事業內部控制制度聲明書及會計師專案審查內部控制制度審查報告相關格式	行政規則
4639.	099.04.14	廢修正證券暨期貨市場各服務事業（證券金融事業、信用評等事業、證券期貨週邊單位）內部稽核人員進修時數之規定	行政規則
4640.	099.04.14	修正證券暨期貨市場各服務事業內部稽核人員對董事會議事運作之管理之稽核項目	行政規則