序	日期	標題	法規類別
321.	097.03.06	廢證券投資信託事業、證券投資顧問事業運用委託投資資產從事證券相關商品交易應遵守辦理之事項	行政規則
322.	107.03.06	證券投資信託事業、境外基金總代理人及境外基金機構，不應有支付基金銷售機構類似尾牙或春酒活動等文康費用並列入通路報酬之情事，請轉知所屬會員遵循，請查照。	行政規則
323.	096.06.01	證券投資信託事業、境外基金總代理人及其基金銷售機構，以基金績效作為廣告促銷重點時，內容應正確符實並遵守相關規範	行政規則
324.	093.11.26	證券投資信託及顧問法第七十三條第三項規定	行政規則
325.	098.12.15	證券投資信託（顧問）事業及證券商辦理以信託方式經營全權委託投資業務時，適用信託業法第 24 條規定釋疑	行政規則
326.	112.10.17	證券自營商得購買非屬公開發行股票公司之受託機構及特殊目的公司依金融資產證券化條例私募之受益證券或資產基礎證券之令	行政規則
327.	095.02.23	證券自營商得於公開招募期間購買受託機構依不動產證券化條例所發行之上市 (櫃) 受益證券相關規範	行政規則
328.	097.04.30	廢證券自營商得以期貨交易人身分從事國內期貨交易或從事避險目的之國外期貨交易相關規範	行政規則
329.	096.05.14	廢證券自營商自行買賣有價證券，得為公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第四條所稱之應賣人	行政規則
330.	098.07.15	廢證券自營商申報賣出未持有有價證券、出借有價證券及借券賣出有價證券等相關規範	行政規則