| 序 |
日期 |
標題 |
法規類別 |
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241. |
097.12.23 |
證券商自有資本適足比率進階計算法之適用對象範圍
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行政規則
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242. |
101.05.07 |
證券商自有資本適足比率進階計算法之適用對象範圍
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行政規則
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243. |
104.01.21 |
證券商申請擔任「華僑及外國人投資證券管理辦法」第17條規定之保管機構，應符合所列條件，並經本會核准，始得為之，自即日生效
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行政規則
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244. |
107.12.06 |
證券商外幣風險上限管理要點
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行政規則
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245. |
099.11.17 |
證券商及證券交易輔助人分公司設置內部稽核之規定
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行政規則
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246. |
099.11.17 |
廢證券商及證券交易輔助人內部稽核人員進修時數及講習機構之規定。
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行政規則
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247. |
102.11.04 |
證券商及期貨業於內部控制制度訂定防範利益衝突之適當措施，其分公司內部稽核人員得對以前服務之部門進行稽核作業。
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行政規則
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248. |
098.09.28 |
證券商不得新增依行紀方式運用財富管理執行資產配置之客戶
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行政規則
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249. |
099.05.07 |
廢/停證券指數股票型基金參與證券商執行 ETF 之實物申購及買回而投資利害關係人之有價證券，適用規定之疑義乙案
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行政規則
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250. |
099.04.19 |
證券金融事業應依「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第 27 條規定，設置隸屬於總經理之單位，負責法令遵循制度之規劃、管理與執行
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行政規則
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