| 序 |
日期 |
標題 |
法規類別 |
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781. |
097.04.16 |
廢上市、上櫃及興櫃股票公司發行員工認股權憑證之對象如包括海外外籍員工，得向臺灣證券交易所股份有限公司辦理投資專戶登記
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行政規則
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782. |
097.04.17 |
證券商運用財富管理專戶為客戶執行資產配置，應按日將財富管理客戶帳戶交易及資產餘額明細申報
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行政規則
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783. |
097.04.23 |
廢修正期貨商調整後淨資本額計算方式及計算表與附表
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行政規則
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784. |
097.04.24 |
廢保險業資本適足率資訊揭露應注意事項
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行政規則
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785. |
097.04.30 |
廢/停關於 貴公司函詢保險業者投資指數股票型基金（ETF ）之適法性疑義乙案
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行政規則
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786. |
097.04.30 |
廢證券自營商得以期貨交易人身分從事國內期貨交易或從事避險目的之國外期貨交易相關規範
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行政規則
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787. |
097.05.02 |
函復中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會有關證券投資信託事業之基金以該基金資產為擔保品向金融機構辦理借款之疑義
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行政規則
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788. |
097.05.08 |
廢證券商得以自己名義運用財富管理專戶為客戶執行資產配置申購證券投資信託基金
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行政規則
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789. |
097.05.14 |
廢證券投資信託事業及經營全權委託業務之證券投資顧問事業應配合修正內部控制制度及九十七年度稽核計畫
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行政規則
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790. |
097.05.16 |
法人會計師事務所設立與變更登記事項要點英
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行政規則
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