序	日期	標題	法規類別
331.	108.08.08	所詢證券商介紹一般證券投資顧問業務客戶予證券投資顧問股份有限公司及收取介紹費佣金之通法性一案，復如說明，請查照。	行政規則
332.	107.10.02	所請建議展延基金銷售機構辦理境外基金手續費後收級別費用結構聲明書之上線日期一案，復如說明，請 查照。	行政規則
333.	107.11.01	所請僅經營一般證券投資顧問業務或僅擔任基金銷售機構之證券投資顧問事業，得由事業內與業務未有利益衝突之人員兼任執行洗錢防制之稽核作業一案，同意照辦，請查照。	行政規則
334.	102.10.30	廢放寬主要投資地非以亞洲及大洋洲地區為主之基金，投信公司得將投資於亞洲及大洋洲區域之海外投資業務複委託第3人辦理。	行政規則
335.	098.10.12	廢放寬全權委託投資業務相關人員取得與委託投資資產持有同種股票之限制	行政規則
336.	103.07.25	廢放寬投信事業人員得擔任集團轉投資事業之董監職。	行政規則
337.	102.09.25	廢放寬投信基金投資美國政府國民抵押貸款協會(GNMA)等機構發行或保證之住宅不動產抵押貸款債券信用評等規定。	行政規則
338.	101.01.16	廢放寬證券投資信託事業、證券投資顧問事業及證券商間董事、監察人相互兼任限制。	行政規則
339.	100.08.24	放寬證券投資信託事業負責人與從業人員申購其所服務公司發行之貨幣市場基金最低持有期間之限制。	行政規則
340.	102.10.21	放寬證券投資信託事業運用指數型基金符合本會所定條件者，投資於有價證券之比率，得超過成分證券占該指數之權重。	行政規則