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法規內容

法規名稱: 放寬證券投資信託事業運用指數型基金符合本會所定條件者,投資於有價證券之比率,得超過成分證券占該指數之權重。
公發布日: 民國 102 年 10 月 21 日
發文字號: 金管證投字第10200403037號
法規體系: 證券期貨局/投信投顧業
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          一、有關證券投資信託基金管理辦法第三十五條第二項規定,證券投資信
              託事業運用指數型基金,除因指數組成內容調整或因應指數複製策略
              所需,且符合本會所定條件如下者外,指數型基金投資於有價證券之
              比率,不得超過該成分證券占該指數之權重:
          (一)指數複製策略主要以完全複製方法:
                1.標的指數定期或不定期調整成分證券,於調整生效日前三個營業
                  日得超過標的指數權重,並應於調整生效日之次一營業日即日起
                  算三個營業日內調整完竣。
                2.其他市場交易或指數相關因素造成暫時性或過渡性超過標的指數
                  權重,應於事實發生日之次一營業日即日起算三個營業日內調整
                  完竣。
          (二)指數複製策略採非完全複製方法:
                1.投資任一成分證券佔該指數之權重超過百分之十,未達百分之三
                  十,得在不超過權重百分之四限度內調整。
                2.投資任一成分證券佔該指數之權重超過百分之三十,未達百分之
                  五十,得在不超過權重百分之三限度內調整。
                3.投資任一成分證券佔該指數之權重超過百分之五十以上,得在不
                  超過權重百分之二限度內調整。
          二、本令自即日生效。
正    本:貼金融監督管理委員會公告欄、貼金融監督管理委員會證券期貨局公告欄
副    本:行政院法規會、中央銀行、金融監督管理委員會(法律事務處、資訊服務
          處)、金融監督管理委員會檢查局、金融監督管理委員會銀行局、中華民
          國證券投資信託暨顧問商業同業公會、中華民國信託業商業同業公會、法
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