31.	100.01.14	所請為「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第6 條第 2 項規定會計主管專業訓練課程之進修機構乙案，復如說明，請 查照。	行政規則
32.	099.11.03	金融機構及周邊單位於電腦處理個人資料保護法修正施行前蒐集、處理及利用個人資料注意要點	行政規則
33.	099.10.29	停止適用財政部 74.06.20 （74）台財證（一）第 12353 號函	行政規則
34.	099.10.26	未經本會核准或申報生效之境外基金，非屬證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務運用委託投資資產不得投資之項目	行政規則
35.	099.10.22	修正行政院金融監督管理委員會 97 年 2 月 1 日金管證四字第 0970003214 號公告之附表三：申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金審查表之格式內容	其　　他
36.	099.06.17	證券投資信託事業兼營期貨信託事業，於經本會許可並完成登記後二年內，未申請募集期貨信託基金，不廢止其兼營業務許可之情形	行政規則
37.	099.05.21	開放證券商得接受委託人以定時不定額方式申購境外基金	行政規則
38.	099.04.19	證券金融事業應依「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第 27 條規定，設置隸屬於總經理之單位，負責法令遵循制度之規劃、管理與執行	行政規則
39.	099.04.14	修正證券暨期貨市場各服務事業內部稽核人員對董事會議事運作之管理之稽核項目	行政規則
40.	099.04.01	廢止認可財團法人財經研究教育基金會為「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 5 條、第 6 條第 2 項會計主管專業訓練課程之進修機構	行政規則