序	日期	標題	法規類別
4131.	101.01.17	廢電子票證發行機構應告知持卡人之其他事項	行政規則
4132.	101.01.17	關於信用合作社得否以職工退休基金管理委員會名義加入合作社為會員及其準備金之保管及運用疑義一案，請督導所轄各設依說明辦理，請 查照。	行政規則
4133.	101.01.16	廢放寬證券投資信託事業、證券投資顧問事業及證券商間董事、監察人相互兼任限制。	行政規則
4134.	101.01.16	廢訂定「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第六條第二項規定之內部控制制度有效性判斷項目。	行政規則
4135.	101.01.16	廢訂定「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第七條第二項規定之內部控制制度有效性判斷項目。	行政規則
4136.	101.01.16	廢訂定公開發行公司內部稽核人員名冊、次一年度稽核計畫、上一年度之年度稽核計畫執行情形及上一年度內部稽核所見內部控制制度缺失及異常事項改善情形、內部控制制度聲明書及會計師專案審查內部控制制度審查報告等相關格式。	行政規則
4137.	101.01.16	廢訂定證券暨期貨市場各服務事業內部控制制度聲明書及會計師專案審查內部控制制度審查報告等相關格式。	行政規則
4138.	101.01.13	請 貴公會轉知所屬會員公司，保險業與利害關係人間從事投資結構型商品交易尚非屬「保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法」第 4 條第 3 項規定屬「具有市場牌告、公開市價之衍生性金融商品交易」，而得概括授權經理部門依內部作業規範辦理之項目，上開商品交易仍應確實依上開管理辦法第 4 條第 1 項踐行提報董事會重度決議等相關規定辦理，請 查照。	行政規則
4139.	101.01.11	核釋「銀行法」第 12 條之 1、第 12 條之 2 規定相關疑義及應遵循事項	行政規則
4140.	101.01.10	訂定強化境外基金充分瞭解產品與銷售通路管理措施。	行政規則