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日期 |
標題 |
法規類別 |
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81. |
102.01.25 |
檢送本會修正「私募證券投資信託基金問答集」之第 6 題、第 19 題及第 22 題,請配合修正 貴公會網站資料內容,並請轉知所屬會員確實遵照辦理,請 查照。
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行政規則
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82. |
105.04.13 |
檢送本會修正「全權委託投資業務問答集」乙份,請配合修正貴公會網站資料內容,並請轉知所屬會員知悉,請查照。
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行政規則
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83. |
112.08.31 |
檢送「證券投資信託事業證券投資顧問事業作業委託他人處理應注意事項」規定、逐點說明及發布令如附件,請轉知所屬會員並依說明事項二辦理,請查照。
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行政規則
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84. |
104.10.15 |
檢送「境外基金管理辦法」部分條文修正條文、總說明、條文對照表各 1 份,請查照並轉知所屬會員。
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行政規則
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85. |
098.04.01 |
廢/停檢送 97 年 6 月 6 日金管證四字第 0970016151 號令及 97 年 6 月 6 日金管證四字第 09700161511 號令
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行政規則
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86. |
101.02.22 |
檢送 101 年 2 月 14 日研商「外國高知名度政治人物等相關洗錢防制措施之可行方式」會議紀錄乙份,請確實依會議紀錄辦理,並儘速修正貴公會所訂之防制洗錢注意事項範本報本會備查。
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行政規則
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87. |
104.06.12 |
檢附「鼓勵投信躍進計畫問答集」,請轉知所屬會員,請查照。
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行政規則
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88. |
103.06.25 |
請轉知所屬證券投資顧問事業會員公司應依說明二辨理,以保障投資人權益及避免違反法規情事發生,請 查照。
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行政規則
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89. |
103.04.29 |
請轉知所屬會員與投資人簽訂相關金融商品銷售或服務契約應符合規定,如發生重大違規案件,本會得停辦業者該項業務,請 查照。
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行政規則
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90. |
101.09.14 |
請轉知所屬投信會員公司應確實將所經理投資國外之證券投資信託基金之匯率避險策略相關事項,納入內部控制制度並加強稽核,請 查照。
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行政規則
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