主    旨：檢送「證券投資信託事業證券投資顧問事業作業委託他人處理應注意事項
          」規定、逐點說明及發布令如附件，請轉知所屬會員並依說明事項二辦理
          ，請查照。
說    明：一、旨揭規定業經本會於 112  年 8  月 31 日以金管證投字第 1120383
              717 號令訂定發布。
          二、另「證券投資信託事業證券投資顧問事業作業委託他人處理應注意事
              項」相關問題適用解說問答集及證券投資信託事業證券投資顧問事業
              作業委託他人處理申請書已置於本會證券期貨局網站【申請書位置：
              首頁＞便民服務＞申辦案件＞申報（請）案件表格下載＞證券期貨局
              - 投信類及集保類／投顧類（含全權委託）；問答集位置：首頁＞便
              民服務＞問答集＞17. 證券投資信託基金、證券投資顧問及全權委託
              業務】。
          三、依旨揭注意事項第 3  點第 2  項規定，投信事業投顧事業應依本會
              規定方式申報有關作業委外項目、內容及範圍等資料。為利投信事業
              投顧事業辦理申報，請貴公會研議訂定相關申報格式，並比照現行投
              信事業投顧事業申報資料方式，由事業向貴公會會務系統進行申報。
              於系統修正建置完成前，則以紙或電子公文等方式進行申報。
          四、考量本次係投信事業投顧事業首次適用注意事項，為使業者可於 1
              年之法規施行緩衝期間內，順利完成委外作業調整，請先行清查盤點
              業者目前委外辦理狀況，瞭解業者作業調整情形並定期控管相關進度
              ，尤其針對風險較高之情形，例如委外廠商集中度過高、未建置備援
              者，適時進行輔導改善。
正    本：中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（代表人劉○聖先生）
副    本：行政院法規會、本會法律事務處、資訊服務處、檢查局、臺灣證券交易所
          股份有限公司（代表人林○銘先生）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中
          心（代表人陳○誠先生）、臺灣集中保管結算所股份有限公司（代表人林
          ○輝先生）、法源資訊股份有限公司（代表人王○薇女士）、植根國際資
          訊股份有限公司（代表人吳○子女士）（均含附件）