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法規名稱:
公告證券投資顧問事業及其分支機構設置、證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務、信託業與證券投資信託事業申請兼營證券投資顧問業務相關申請書件格式
公發布日:
民國 105 年 07 月 11 日
發文字號:
金管證投字第10500255891號
法規體系:
證券期貨局/投信投顧業
圖表附件:
附件一 證券投資顧問事業設立申請書.odt
附件二 證券投資顧問事業申請設立審查報告表(第一階段).odt
附件三 證券投資顧問事業申請核發營業執照申請書.odt
附件四 證券投資顧問事業申請核發營業執照審查報告表(第二階段).odt
附件五 證券投資顧問事業設立分支機構申請書.odt
附件六 證券投資顧問事業分支機構營業執照申請書.odt
附件七 證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務申請書.odt
附件八 證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務審查報告表(第一階段).odt
附件九 證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務換發營業執照申請書.odt
附件十 證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務換發營業執照審查報告表(第二階段).odt
附件十一 信託業兼營證券投資顧問業務申請書.odt
附件十二 信託業申請兼營證券投資顧問業務審查報告表(第一階段).odt
附件十三 證券投資信託事業兼營證券投資顧問業務申請書.odt
附件十四 證券投資信託事業申請兼營證券投資顧問業務審查表(第一階段).odt
附件十五 證券投資信託事業兼營證券投資顧問業務換發營業執照申請書.odt
附件十六 證券投資信託事業兼營證券投資顧問業務換發營業執照審查表(第二階段).odt
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