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21. |
109.09.23 |
金融監督管理委員會公告：預告「會計師防制洗錢及打擊資恐辦法」第7條、第8條之1修正草案
（預告起迄日： 109.09.27 ～ 109.11.25）
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法規草案 |
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22. |
109.09.23 |
金融監督管理委員會公告：預告「保險業財務報告編製準則」格式8-20、格式16修正草案
（預告起迄日： 109.09.24 ～ 109.11.23）
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法規草案 |
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23. |
109.09.18 |
金融監督管理委員會公告：預告「證券投資信託事業管理規則」部分條文修正草案
（預告起迄日： 109.09.25 ～ 109.11.23）
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法規草案 |
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24. |
109.09.17 |
為強化銀行內部稽核功能，請轉知所屬會員機構依說明事項辦理，請查照。
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行政規則 |
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25. |
109.09.17 |
金融監督管理委員會公告：預告「保險業務員管理規則」部分條文修正草案
（預告起迄日： 109.09.18 ～ 109.11.16）
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法規草案 |
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26. |
109.09.16 |
金融監督管理委員會公告：預告「金融控股公司合併資本適足性管理辦法」第4條之1、第8條及附表3修正草案
（預告起迄日： 109.09.19 ～ 109.11.17）
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法規草案 |
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27. |
109.09.14 |
所請為「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 6 條第 2 項第 3 款規定會計主管專業訓練課程之持續進修機構乙案，同意照辦，並請依說明辦理，請查照。
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行政規則 |
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28. |
109.09.10 |
金融監督管理委員會令：依「證券商管理規則」第15條規定，證券商直接或間接持有已發行有表決權之股份超過50％之海外子公司因相關需要，證券商得為其保證人、票據轉讓之背書或提供財產供其設定擔保，自即日生效
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行政規則 |
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29. |
109.09.10 |
金融監督管理委員會令：修正「證券商辦理財富管理業務應注意事項」第6點規定，自即日生效
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實質法規 |
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30. |
109.09.10 |
金融監督管理委員會令：訂定「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」第5條第1項所稱「本會指定之外國證券交易所」及第6條第1項有關外國有價證券範圍條件之相關規定，自即日生效
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行政規則 |