序	日期	標題	法規類別
11.	097.05.08	廢證券商得以自己名義運用財富管理專戶為客戶執行資產配置申購證券投資信託基金	行政規則
12.	099.04.19	證券金融事業應依「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第 27 條規定，設置隸屬於總經理之單位，負責法令遵循制度之規劃、管理與執行	行政規則
13.	096.07.19	證券金融事業辦理有價證券借貸業務，出借有價證券供客戶委託證券商賣出，應依說明事項辦理	行政規則
14.	107.02.12	證券金融事業管理規則英	法規命令
15.	096.05.03	廢證券金融事業設置隸屬於董事會或總經理之單位，負責法令遵循制度 之規劃、管理與執行規定	行政規則
16.	095.07.27	廢證券金融事業得辦理有價證券交割款項融資及該業務應符合之規定	行政規則
17.	099.08.17	廢證券金融事業因經營業務所需，其持有外幣之限額規範	行政規則
18.	111.04.06	證券金融事業申請設立及核發營業執照審核要點	行政規則
19.	097.05.19	廢證券投資顧問事業提存營業保證金之金融機構，應符合之信用評等標準	行政規則
20.	097.07.07	廢證券投資顧問事業之資金購買證券投資信託基金受益憑證及經本會核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金之條件及一定比率	行政規則