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法規名稱:
公告證券投資信託事業、證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務、證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業、期貨信託事業申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務及信託業、保險業申請兼營全權委託投資業務相關申請書件格式。
公發布日:
民國 105 年 01 月 05 日
發文字號:
金管證投字第1040054206號公告
法規體系:
證券期貨局/投信投顧業
圖表附件:
附件一 投信、投顧事業經營全權委託投資業務申請書表(含申請書及聲明書)(首次申請)(第一階段).odt
附件七 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(首次申請)(第一階段).odt
附件九 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務申請書表(含申請書及聲明書)(新增方式)+(第一階段).odt
附件二 投信、投顧事業經營全權委託投資業務換發營業執照申請書(含申請書及聲明書)+(首次申請)(第二階段).odt
附件八 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務換發營業執照申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(首次申請)(第二階段).odt
附件十 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務換發營業執照申請書表(含申請書及聲明書)(新增方式)(第二階段).odt
附件十一 期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(委任方式)(第一階段).odt
附件十七 保險業兼營全權委託投資業務申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(委任方式)(第一階段).odt
附件十九 證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理商及期貨信託事業分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬換發營業執照申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(第二階段).odt
附件十二 期貨經理事業兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(委任方式)(第一階段).odt
附件十八 證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理商及期貨信託事業分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(第一階段).odt
附件十三 期貨信託事業兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(委任方式)(第一階段).odt
附件十五 信託業兼營全權委託投資業務申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(委任方式)(第一階段).odt
附件十六 信託業兼營全權委託投資業務申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(信託方式)(第一階段).odt
附件十四 期貨經紀商、期貨經理事業及期貨信託事業兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務換發營業執照申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(委任方式)(第二階段).odt
附件三 投信、投顧事業經營全權委託投資業務申請書表(含申請書及聲明書)(新增方式)(第一階段)-有修正.odt
附件五 投信、投顧事業分支機構協助推廣全權委託業務申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(第一階段).odt
附件六 投信、投顧事業分支機構協助推廣全權委託業務換發營業執照申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(第二階段).odt
附件四 投信、投顧事業經營全權委託投資業務換發營業執照申請書表(含申請書及聲明書)(新增方式)(第二階段).odt
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