一、依金融消費者保護法第 7 條、第 9 條、第 10 條及證券投資信託
管理規則、證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則、證券
投資顧問事業管理規則、境外基金管理辦法及證券投資信託事業證券
投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法等相關法令規定，投信
投顧業者與投資人訂立提供金融商品銷售或服務之契約，應落實 KYC
、KYP 及商品適合度，避免提供投資人逾越財力狀況或合適之投資範
圍以外之金融商品或服務，及應注意與投資人之契約規定應對等，符
合公平合理、平等互惠等原則，並應向投資人充分說明該金融商品、
服務及契約之重要內容，充分揭露其風險。
二、為保護投資人權益，避免投信投顧業者及其業務人員涉及違法情事，
請轉知所屬會員應切實遵守前揭相關法令規定，落實內部控制及稽核
制度，未來本會辦理金融檢查時，若發現有違法情事，將予以從重處
分。
正 本：
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
副 本：
金融監督管理委員會檢查局