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法規內容

法規名稱: 有關證券投資顧問事業管理規則第6條第1項第5款規定之令
公發布日: 民國 112 年 08 月 10 日
發文字號: 金管證投字第11203833741號 令
法規體系: 證券期貨局/投信投顧業
立法理由:
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          一、依證券投資顧問事業管理規則第六條第一項第五款規定,核准證券投
              資顧問事業得運用自有資金之用途如下:
          (一)投資於本國保險代理人公司或保險經紀人公司。
          (二)投資於金融科技產業,包括金融資訊服務公司、行動支付業、第三
                方支付業及大數據處理業。
          (三)擔任境外基金總代理人者,得投資於臺灣集中保管結算所股份有限
                公司及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心轉投資成立從事基金網
                路銷售業務之公司。
          二、證券投資顧問事業運用自有資金投資於前點事業,非向本會申請核准
              後,不得為之,並應符合下列規定:
          (一)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額。
          (二)最近三個月未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、證
                券交易法第六十六條第一款或期貨交易法第一百條第一款規定之處
                分。
          (三)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款、第三
                款、證券交易法第六十六條第二款、期貨交易法第一百條第二款或
                信託業法第四十四條第一款規定之處分。
          (四)最近一年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第四款、證券
                交易法第六十六條第三款、期貨交易法第一百條第三款或信託業法
                第四十四條第二款規定之處分。
          (五)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第五款、證券
                交易法第六十六條第四款、期貨交易法第一百條第四款或信託業法
                第四十四條第三款規定之處分。
          (六)內部控制制度無重大缺失或異常情事。
          (七)證券投資顧問事業不符合第二款至第五款規定,其違法情事已具體
                改善並經本會認可者,不適用各該款規定。
          三、證券投資顧問事業運用自有資金投資於第一點事業之投資總額,不得
              超過該證券投資顧問事業淨值百分之四十,並應符合公司法第十三條
              之規定。證券投資顧問事業應對轉投資事業擬具管理及風險評估機制
              ,就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施,確保
              不得與客戶利益衝突或有損害其權益之行為。
          四、證券投資顧問事業運用自有資金投資於第一點事業,應檢具下列書件
              ,向本會申請核准:
          (一)董事會或股東會議事錄。
          (二)最近期經會計師查核簽證之財務報告。
          (三)投資計畫書,應載明:
                1.投資計畫:含投資目的及預期效益、資金來源及運用計畫、營業
                  計畫、資金回收計畫;如為控股公司型態者,應將再轉投資之投
                  資計畫一併提出。
                2.業務經營規劃:含公司設置地點、資本額、其他主要發起人或股
                  東之簡介、經營業務、營業項目及業務經營原則。
                3.未來二年之財務狀況之預估。
          (四)新設公司或被投資公司之公司章程或相當於公司章程之文件。
          (五)投資金融科技產業者,應提出本事業及該被投資事業相關人員有無
                取得金融科技能力認證,或取得認證規劃之說明文件。
          (六)投資外國事業應檢具投資地之相關管理法令或自律公約。
          (七)申請日海內外投資事業明細表。
          (八)其他經本會規定應提出之文件。
          五、證券投資顧問事業應自核准投資第一點事業之日起六個月內,檢具實
              際投資之相關證明書件,申報本會備查。
          六、證券投資顧問事業經本會核准之投資事項如有變更者,應於變更之日
              起十日內,申報本會備查。被投資事業之登記或變更登記證明文件,
              應於取得證明文件後五日內申報本會備查,並應於被投資事業營業年
              度終了後六個月內,申報該被投資事業之年度財務報告。
          七、證券投資顧問事業經核准投資外國事業,資金之匯出應經本會核准,
              並應依管理外匯條例有關規定辦理。對於資金匯出應於取得證明文件
              後五日內申報本會備查。
          八、本令自即日生效;本會中華民國一百零六年一月三日金管證投字第一
              ○五○○四一三八四三號令,自即日廢止。

          編註:1.依本筆資料,原金融監督管理委員會民國 106  年 1  月 3  日
                  金管證投字第 10500413843  號令,自即日廢止。